国元证券、甬兴证券、国融证券因投行尽调不充分被证监会责令改正

【国元证券、甬兴证券、国融证券因投行尽调不充分被证监会责令改正】 7月31日晚间，证监会集中发布6份行政监管措施决定书，对国元证券股份有限公司（000728）、甬兴证券有限公司、国融证券股份有限公司分别采取责令改正的行政监管措施，并对三家公司时任投行业务负责人出具警示函。证监会指出，国元证券存在承销保荐项目尽职调查不充分、质控和内核把关不严格、廉洁从业问题排查整改不到位等问题；甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位、质控和内核把关不严格、薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位、质控和内核把关不严格、报送材料审批管理不到位等问题。三家公司均被要求向属地证监局提交书面问责报告。值得注意的是，国元证券年内已多次被采取监管措施。 来源：中国证监会/腾讯新闻 2026-07-31