央行对国投证券、东方财富证券予以警告并分别罚款81.8万元、74万元 涉客户尽职调查及可疑交易报告违规

2026年9月11日，中国人民银行公布行政处罚信息（银罚决字〔2026〕71号、72号）：对国投证券股份有限公司予以警告并罚款81.8万元，违法行为包括未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度；对东方财富证券股份有限公司予以警告并罚款74万元，违法行为包括未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。上述行政处罚决定日期均为2026年6月22日。央行强调，证券期货经营机构应严格履行反洗钱义务，加强客户身份识别和可疑交易监测，切实防范洗钱风险。投资者在证券开户时应配合机构完成身份核实，保护自身账户安全。 信息来源：中国人民银行