国元国融甬兴3家券商被证监会责令改正 广发世纪红塔被出具警示函

【国元国融甬兴3家券商被证监会责令改正 广发世纪红塔被出具警示函】 证监会7月31日集中披露9张投行业务罚单，6家券商及3名时任投行业务负责人被追责。国元证券(000728)、国融证券、甬兴证券因承销保荐项目尽职调查不充分、质控内核把关不严格、廉洁从业问题排查整改不到位等共性问题，被采取责令改正的行政监管措施，三家时任投行业务负责人李洲峰、柳萌、金勇熊被出具警示函。广发证券、世纪证券、红塔证券因质控部门独立性不足、项目收费不规范、底稿验收把关不严等问题被出具警示函。证监会要求全面开展内部问责，并向属地证监局提交书面整改报告。同日，湘财证券、国盛证券因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》账户实名制规定被证监会立案。 来源：中国证监会 / 澎湃新闻 / 南方都市报 / 中国基金报 2026-08-01