证监会集中公示投行罚单 广发世纪红塔3家券商质控内核失效被出具警示函

【证监会集中公示投行罚单：广发/世纪/红塔3家券商质控内核失效被出具警示函】 7月31日，证监会官网一次性公示9份投行业务监管决定书，叠加上海证监局1张债券受托管理警示函，合计7家券商集体受罚。其中广发证券、世纪证券、红塔证券3家为本次新增受罚机构。 广发证券：质控部门独立性不足、项目收费不规范，被出具警示函。世纪证券：质控内核把关不严、薪酬管理不规范，被出具警示函。红塔证券：质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严，被出具警示函。 此外，国元证券时任投行负责人李洲峰、国融证券时任投行负责人柳萌、甬兴证券时任投行负责人金勇熊分别因投行管理失责被出具警示函。监管明确：投行条线高管对公司整体执业质量负有管理义务，不再仅追责项目保荐代表人。 来源：中国证监会 / 财联社 / 21世纪经济报道 2026-08-01