国盛证券被罚29万元并暂停新开证券账户3个月：账户实名制与信息安全多项违规

国盛证券股份有限公司11月12日发布公告，公司及相关当事人于2026年11月11日收到中国证监会江西监管局下发的《行政处罚决定书》（（2026）8号）及四份行政监管措施决定书。

处罚源于2026年7月31日的立案。当日公司收到证监会《立案告知书》（证监立案字0252026006号），因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定被立案。9月24日，公司收到《行政处罚事先告知书》（赣处罚字〔2026〕8号）等文件；11月11日处罚正式落地。

江西证监局查明三项违法事实：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法缺失，管控制度执行不到位，违规提供信息技术服务；二是落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；三是严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，且未按规定履行报告义务。

综合三项违法行为，江西证监局对国盛证券给予警告并处罚款29万元（经纪业务管控10万元、账户实名制10万元、信息安全9万元）；对6名责任人合计罚款81万元，其中时任宁波桑田路营业部总经理匡文邦18万元、时任浙江分公司负责人吴蝶18万元、时任信息技术部总经理陆修然17万元、时任分管经纪与财富管理副总裁刘国宁10万元、时任财富管理部总经理卢果10万元、时任经纪业务管理部总经理周明来8万元。

行政监管措施方面：责令公司限期改正并在3个月内提交书面整改报告；责令自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户；责令依公司制度处分相关责任人员并报送结果。时任分管高管张昌生被采取监管谈话措施；陆修然被认定为不适当人选，自决定作出之日起1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务。上述措施均记入证券期货市场诚信档案。

公司公告称，本次事项未触及深交所重大违法强制退市情形，也不触及风险警示情形；被暂停新开证券账户3个月不影响存量客户交易，预计对本期合并收入和利润影响较小，但对未来经营业绩的影响存在不确定性。

账户实名制是证券经纪业务的底线要求，也是反洗钱、异常交易监控的基础。此次处罚将经纪业务内控、账户实名制、信息安全三类问题合并处理，并同步暂停新开户资格，反映出监管对经纪业务链条合规性的整体审视。

信息来源：国盛证券股份有限公司公告、中国证监会江西监管局